日前，天水市工商局參加由市金融辦牽頭，市公安局經(jīng)偵支隊、秦州區(qū)金融辦聯(lián)合組成的檢查組，在全市范圍內(nèi)集中開展清理整治各類交易場所專項行動，進一步加強全市各類交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所，防范金融風(fēng)險。共清理出8戶帶有“交易”類字樣的公司，對其中3戶企業(yè)的負(fù)責(zé)人進行了約談，并要求按期提交開展經(jīng)營業(yè)務(wù)的書面報告。
檢查組通過聽取匯報、現(xiàn)場檢查等形式，主要圍繞以下4個方面進行檢查:一是交易場所的名稱、組織形式、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息；二是設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)，可行性和必要性、風(fēng)險控制能力分析及未來業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)劃；三是財務(wù)管理制度完善程度，是否真實記錄和反映企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果與現(xiàn)金流量；四是是否存在無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營、非法吸納公眾資金等違反國家法律法規(guī)、政策規(guī)定的違法行為。
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